9月14日，安徽證監會(huì )發(fā)布關(guān)于對國元證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。

據了解，國元證券部分分支機構存在六大違規問(wèn)題。一是配備的合規管理人員不具備三年以上有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷，合規管理人員承擔信息技術(shù)、業(yè)務(wù)管理等與合規管理沖突的職責，合規管理人員配備不到位;二是公眾號、微信群等管理不到位，發(fā)布信息未經(jīng)合規審核;三是對合規管理、風(fēng)險監控、信息技術(shù)、綜合等非營(yíng)銷(xiāo)崗位人員下達考核任務(wù)，合規管理、風(fēng)險監控、信息技術(shù)、綜合等崗位人員從事?tīng)I銷(xiāo)、客戶(hù)賬戶(hù)等業(yè)務(wù)活動(dòng)，領(lǐng)取業(yè)績(jì)提成，信息技術(shù)人員承擔風(fēng)險監控、合規管理等職責;四是個(gè)別從事代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的人員未取得相關(guān)從業(yè)資格;五是對客戶(hù)交易區的監控錄像管理不到位;六是向證監會(huì )地方派出機構報送的部分信息不準確、不及時(shí)，部分公示信息不準確。

安徽證監局表示，由于上述情況違反了相關(guān)規定，并反映出公司合規管理不到位的問(wèn)題。鑒于公司已開(kāi)展自查整改，積極處理，追究責任;根據相關(guān)規定，決定對國元證券采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案，并要求國元證券應按照監管規定要求，進(jìn)一步完善內部控制制度和業(yè)務(wù)流程，建立健全合規管理長(cháng)效機制，切實(shí)提升內控有效性。(記者 劉宇陽(yáng) 李海媛)