11月4日，廣東證監局發(fā)布對珠海橫琴瀾潾基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“珠海瀾潾”)的行政處罰決定書(shū)。

據了解，珠海瀾潾未按基金合同約定的投資范圍進(jìn)行投資，將其管理的“上海雙創(chuàng )產(chǎn)業(yè)園私募投資基金”“瀾潾上海市中心CBD建設專(zhuān)項私募投資基金”“瀾潾創(chuàng )新壹號私募投資基金”等3只產(chǎn)品的基金財產(chǎn)劃轉至其他個(gè)人、公司賬戶(hù)，挪用基金財產(chǎn)共計3.21億萬(wàn)元。

此外，廣東證監局指出，珠海瀾潾還存在將公司財產(chǎn)、他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動(dòng)的違規行為。此前在 2015年7月，珠海瀾潾開(kāi)立建設銀行珠海橫琴支行銀行賬戶(hù)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基本戶(hù)”)，用于接收珠海瀾潾股東的投資款及支付員工薪酬等公司日常經(jīng)營(yíng)費用等款項。同時(shí)，珠海瀾潾使用該基本戶(hù)接收“張江創(chuàng )投智慧創(chuàng )新產(chǎn)業(yè)園(金橋)產(chǎn)業(yè)投資基金”“瀾叁號-新三板定向投資基金”“瀾伍號-新三板定向投資基金”等3只基金投資者的認購款，并劃轉至其他賬戶(hù)。珠海瀾潾使用同一銀行賬戶(hù)從事公司日常經(jīng)營(yíng)管理和多只基金的投資活動(dòng)，存在將公司財產(chǎn)、他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動(dòng)的行為。

廣東證監局還提到，方遒是珠海瀾潾的實(shí)際控制人、董事、總經(jīng)理，方遒決策、組織并親自參與實(shí)施珠海瀾潾上述違規行為，是上述違規行為直接負責的主管人員。

根據當事人違規行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節及社會(huì )危害程度，依據《私募辦法》第三十八條的規定，廣東證監局決定對珠海瀾潾挪用基金財產(chǎn)的行為責令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款;對方遒給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。此外，對珠海瀾潾將公司財產(chǎn)、他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動(dòng)的行為責令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款;對方遒給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。綜合上述兩項違規事實(shí)，合計對珠海瀾潾處以6萬(wàn)元罰款，對方遒處以6萬(wàn)元罰款。(記者 劉宇陽(yáng) 李海媛)