（原標(biāo)題：已退休券商董事長被請回監(jiān)管談話，罰單直指投行內(nèi)控與廉潔從業(yè)，華龍證券一單新三板項(xiàng)目遭三波處罰）

(相關(guān)資料圖)

財(cái)聯(lián)社6月16日訊（記者吳昊）又因藍(lán)山科技財(cái)務(wù)造假余波，華龍證券及三名投行方面主要負(fù)責(zé)人被監(jiān)管“請喝茶”。

6月15日，證監(jiān)會一口氣公示三則監(jiān)管談話公告，華龍證券因投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善等問題，于當(dāng)日下午3點(diǎn)遭監(jiān)管談話。

受到同樣處罰措施的，還有公司已到齡退休的前董事長、當(dāng)時(shí)分管投行業(yè)務(wù)的陳牧原，以及時(shí)任內(nèi)核部門負(fù)責(zé)人、時(shí)任質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人胡海全和李紀(jì)元等三人。

在對胡海全、李紀(jì)元開具的罰單中，證監(jiān)會明確提到了二人在藍(lán)山科技精選層掛牌項(xiàng)目中，存在內(nèi)控人員利益沖突、質(zhì)控和內(nèi)核部門對項(xiàng)目組落實(shí)質(zhì)控及內(nèi)核意見跟蹤復(fù)核不到位等問題。

事實(shí)上，這已不是監(jiān)管針對2020年藍(lán)山科技財(cái)務(wù)造假一事對華龍證券方面的首次處罰。據(jù)記者梳理，2020年，藍(lán)山科技決定沖擊精選層后，相關(guān)監(jiān)管部門即對其展開現(xiàn)場抽查，并發(fā)現(xiàn)其存在信息披露真實(shí)性等相關(guān)問題。藍(lán)山科技在當(dāng)年9月便已申請撤材料，然而相關(guān)處罰并未因此終結(jié)。

因該起事件，2021年11月，華龍證券及兩名保代（趙宏志、李紀(jì)元）被證監(jiān)會立案調(diào)查，并罰沒共計(jì)500萬元。當(dāng)時(shí)證監(jiān)會公示的行政處罰決定書篇幅長達(dá)8000余字，詳細(xì)闡述了華龍證券在提供保薦服務(wù)中的多類問題。今年3月，全國股轉(zhuǎn)公司再次對包括華龍證券在內(nèi)的4家中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行公開譴責(zé)。

華龍證券遭監(jiān)管談話

6月15日，華龍證券被證監(jiān)會采取監(jiān)管談話措施，時(shí)間為當(dāng)日下午3點(diǎn)，涉及人員包括華龍證券合規(guī)負(fù)責(zé)人、投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。

在該罰單中，證監(jiān)會指出華龍證券投行業(yè)務(wù)存在的兩類違規(guī)問題：

一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，內(nèi)控制度體系不健全、落實(shí)不到位，內(nèi)控組織架構(gòu)混亂，“三道防線”關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)把關(guān)失效等。

二是廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，未完成廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的梳理與評估，聘請第三方廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控不到位。

證監(jiān)會認(rèn)為，上述情況違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》《關(guān)于加強(qiáng)證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的意見》等多則規(guī)定。

證監(jiān)會敦促華龍證券引以為戒，并認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。

同時(shí)強(qiáng)調(diào)公司應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向甘肅證監(jiān)局提交書面問責(zé)報(bào)告。

前董事長及兩名主要部門負(fù)責(zé)人亦被“請喝茶”

與此同時(shí)，華龍證券的多名投行條線相關(guān)分管負(fù)責(zé)人及部門負(fù)責(zé)人士也遭到連帶，均被證監(jiān)會采取監(jiān)管談話措施，時(shí)間亦為6月15日下午3點(diǎn)。所涉人員包括公司已到齡退休的前董事長陳牧原，時(shí)任內(nèi)核部門負(fù)責(zé)人胡海全，以及時(shí)任質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人李紀(jì)元等三人。相關(guān)罰單也同于6月15日在證監(jiān)會網(wǎng)站公告。

在對陳牧原采取監(jiān)管談話措施的決定書中，證監(jiān)會認(rèn)為，其作為時(shí)任公司主要負(fù)責(zé)人且分管投行業(yè)務(wù)，對華龍證券投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善等相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

在對胡海全、李紀(jì)元采取監(jiān)管談話措施的決定書中，證監(jiān)會對具體的違規(guī)事由則闡述得更為具體。

公告顯示，證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，華龍證券在藍(lán)山科技精選層掛牌項(xiàng)目中，存在內(nèi)控人員利益沖突、質(zhì)控和內(nèi)核部門對項(xiàng)目組落實(shí)質(zhì)控及內(nèi)核意見跟蹤復(fù)核不到位等問題。胡海全作為時(shí)任內(nèi)核部門負(fù)責(zé)人，李紀(jì)元作為時(shí)任質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人，對相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

相關(guān)涉事人員中，陳牧原已于今年1月因到齡退休卸任公司董事長一職；另據(jù)協(xié)會網(wǎng)站披露，胡海全于2010年12月起登記注冊的“證券投資咨詢（投資顧問）”執(zhí)業(yè)資格登記狀態(tài)仍顯示“正?！保焕罴o(jì)元的保薦代表人資格則于2022年1月5日變更為“一般證券業(yè)務(wù)”，目前登記狀態(tài)亦為“正?！?。

藍(lán)山科技處罰余波重重

值得留意的是，這已不是華龍證券第一次因藍(lán)山科技財(cái)務(wù)造假一事遭罰。

據(jù)證監(jiān)會公布，2020年4月，當(dāng)時(shí)處于新三板基礎(chǔ)層的藍(lán)山科技開始沖擊精選層，于當(dāng)年的4月29日向全國股轉(zhuǎn)公司提交《公開發(fā)行說明書》并進(jìn)行公告。然而，全國股轉(zhuǎn)公司自律審查及證監(jiān)會在現(xiàn)場抽查過程中，發(fā)現(xiàn)藍(lán)山科技存在信息披露真實(shí)性等相關(guān)問題。

同年9月22日，在停牌5個(gè)月后，藍(lán)山科技向全國股轉(zhuǎn)公司提交了撤回申請文件，終止在精選層掛牌申請。9月25日，全國股轉(zhuǎn)公司決定終止藍(lán)山科技精選層掛牌申請文件的審查。

盡管申請已在兩年前撤回，但相關(guān)處罰仍余波未平。

2021年11月，因?qū)λ{(lán)山科技發(fā)行保薦未勤勉盡責(zé)，作為保薦機(jī)構(gòu)的華龍證券以及兩名保代（時(shí)任華龍證券北京分公司副總經(jīng)理兼第三事業(yè)部總經(jīng)理，涉案項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、保薦代表人趙宏志；時(shí)任華龍證券北京分公司質(zhì)控部執(zhí)行董事、涉案項(xiàng)目保薦代表人李紀(jì)元）遭到證監(jiān)會立案調(diào)查，并予以行政處罰。

在這則長達(dá)8000余字的行政處罰決定書中，證監(jiān)會直指華龍證券及相關(guān)當(dāng)事人的四類違法事實(shí)，包括藍(lán)山科技披露的公開發(fā)行文件存在虛假記載，華龍證券為藍(lán)山科技首次公開發(fā)行股票事項(xiàng)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)，華龍證券出具的發(fā)行文件中存在虛假記載，華龍證券在藍(lán)山科技項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)等。

證監(jiān)會認(rèn)為，華龍證券在為藍(lán)山科技申請公開發(fā)行股票并在精選層掛牌事項(xiàng)提供保薦服務(wù)的過程中未勤勉盡責(zé),出具的《發(fā)行保薦書》存在虛假記載，而趙宏志、李紀(jì)元是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會在當(dāng)時(shí)給予華龍證券責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入150萬元,并處以300萬元罰款；對趙宏志、李紀(jì)元給予警告,并分別處以50萬元罰款。

2022年3月22日，全國股轉(zhuǎn)公司再次因藍(lán)山科技財(cái)務(wù)造價(jià)事件對包括華龍證券在內(nèi)的4家中介機(jī)構(gòu)開出罰單，其中華龍證券及兩名相關(guān)責(zé)任主體遭紀(jì)律處分。

根據(jù)公告，全國股轉(zhuǎn)公司認(rèn)為，華龍證券在為藍(lán)山科技申請公開發(fā)行股票并在精選層掛牌事項(xiàng)提供保薦服務(wù)的過程中未勤勉盡責(zé)，趙宏志、李紀(jì)元作為直接負(fù)責(zé)的主管人員，對上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任，并對華龍證券及趙宏志、李紀(jì)元二人進(jìn)行公開譴責(zé)。

監(jiān)管嚴(yán)抓投行業(yè)務(wù)“一督就撤”

根據(jù)易董統(tǒng)計(jì)，今年以來監(jiān)管部門針對投行業(yè)務(wù)的處罰已至少達(dá)到36則，在數(shù)量上顯著多于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)方面的處罰。截至6月15日，共至少有18家券商及37名保代遭點(diǎn)名。

這當(dāng)中約有11則罰單為警示函，9則為書面警示，5則為通報(bào)批評，3則為監(jiān)管談話，3則為責(zé)令整改，另有部分還涉及暫停辦理業(yè)務(wù)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)等處罰類型。

從處罰力度來看，層層壓實(shí)的嚴(yán)監(jiān)管傾向明晰。而從今日被罰的華龍證券案例中，也能看到監(jiān)管對于“一督就撤”的追責(zé)力度正在加大，對于“帶病闖關(guān)”的處罰也在收緊。

今年內(nèi)，滬深交所先后發(fā)布保薦現(xiàn)場督導(dǎo)方面的指引文件，進(jìn)一步約束保薦機(jī)構(gòu)“一撤了之”的行為。

接下來，對于進(jìn)一步督促保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，發(fā)揮好資本市場的“看門人”職責(zé)等方面的責(zé)任壓實(shí)，將進(jìn)一步成為監(jiān)管重點(diǎn)領(lǐng)域。

關(guān)鍵詞： 華龍證券 廉潔從業(yè)