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（原標題：東興證券或可納入*ST澤達索賠案被告之一 投資者需注意可索賠時(shí)間段）

在*ST澤達（688555）被證監會(huì )出具《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》后，作為其首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng )板上市的主承銷(xiāo)商——東興證券于3月31日發(fā)布公告稱(chēng)，收到證監會(huì )下發(fā)的《立案告知書(shū)》。

據公告顯示，因東興證券在執行*ST澤達首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng )板上市項目中，涉嫌保薦、承銷(xiāo)及持續督導等業(yè)務(wù)未勤勉盡責，根據相關(guān)法律法規，證監會(huì )決定對公司立案。由*ST澤達財務(wù)造假引發(fā)的“火災”，最終還是燒到了其保薦機構身上。

從近幾年證監會(huì )公布的典型違法案例來(lái)看，其中包括多起中介機構未勤勉盡責案。證監會(huì )指出，中介機構應做好“看門(mén)人”的職責，認真履行核查驗證、專(zhuān)業(yè)把關(guān)。

*ST澤達于2020年6月在科創(chuàng )板上市；2022年5月，被證監會(huì )立案調查；同年11月18日，證監會(huì )向公司下發(fā)的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》（下稱(chēng)“告知書(shū)”）。

據告知書(shū)顯示，*ST澤達及相關(guān)人員涉嫌在公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)、編造重大虛假內容。其通過(guò)公司或全資子公司簽訂虛假合同、開(kāi)展虛假業(yè)務(wù)等方式，在2016年到2019年累計虛增營(yíng)業(yè)收入3.42億元，虛增利潤1.87億元。上市后，*ST澤達繼續通過(guò)財務(wù)造假虛增營(yíng)業(yè)收入，2020年至2021年累計虛增營(yíng)業(yè)收入2.23億元，虛增利潤1.1億元。與此同時(shí)，在其《招股說(shuō)明書(shū)》、定期報告中均未按規定如實(shí)披露關(guān)聯(lián)交易及股權代持等情況。

鑒于上述違法違規情況，*ST澤達被證監會(huì )擬處罰8600萬(wàn)元罰款；公司相關(guān)責任人擬合計被罰6500萬(wàn)元；董事長(cháng)林應被終身市場(chǎng)禁入。公司也因此披星戴帽。

截至4月1日，*ST澤達已發(fā)布十九次關(guān)于公司股票可能被實(shí)施重大違法強制退市的風(fēng)險提示公告。公告還提及，*ST澤達存在業(yè)績(jì)下滑的情況和財務(wù)類(lèi)強制退市的風(fēng)險，并同時(shí)存在委托理財投資本息無(wú)法收回、募集資金無(wú)法按期歸還、實(shí)際控制人股份被凍結、部分貸款逾期等風(fēng)險。

上海滬紫律師事務(wù)所劉鵬律師表示，作為*ST澤達的保薦機構，若證監會(huì )最終查明東興證券在*ST澤達IPO項目上未勤勉盡責，投資者可以將東興證券也作為訴訟索賠的被告之一。針對*ST澤達的違法事實(shí)，于2022年3月17日（含當天）之前買(mǎi)入該股票，并在2022年3月17日收盤(pán)時(shí)仍持有該股票的受損投資者，或可向公司索賠。滿(mǎn)足上述條件的受損投資者，可通過(guò)微信公眾號“大眾證券報”（特征碼：11）報名登記，具體時(shí)間段以法院認定為準。

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