（原標題：1月證券業(yè)共收32張罰單 “重災區”仍在投行業(yè)務(wù)）

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智通財經(jīng)APP獲悉，5月22日，上海市證券同業(yè)公會(huì )發(fā)布消息稱(chēng)，經(jīng)公開(kāi)市場(chǎng)統計，2023年1月，證券公司及其分支機構、證券從業(yè)人員共收到各類(lèi)行政監管處罰函件32張，涉9家證券公司及32名相關(guān)從業(yè)人員。其中，涉及經(jīng)紀業(yè)務(wù)函件2張、投行業(yè)務(wù)函件14張、買(mǎi)斷式回購交易業(yè)務(wù)函件2張、資管業(yè)務(wù)函件1張、自營(yíng)業(yè)務(wù)函件4張、公司治理和內部管理函件3張、執業(yè)行為函件5張及從業(yè)考試作弊函件1張。

1月證券業(yè)共收32張罰單 涉9家券商及32名從業(yè)人員

具體來(lái)看，經(jīng)上海市證券同業(yè)公會(huì )公開(kāi)市場(chǎng)統計，2023年1月證券公司及其分支機構、證券從業(yè)人員共收到各類(lèi)行政處罰、行政監管措施及自律性監管措施函件32張，從出具監管處罰的主體來(lái)看，證監會(huì )出具行政處罰1張，證監會(huì )派出機構出具行政監管措施23張，證券行業(yè)自律組織出具紀律處分或自律監管措施8張。

從處罰對象來(lái)看，1月32張函件涉9家證券公司及32名相關(guān)從業(yè)人員（包括公司高管、業(yè)務(wù)部門(mén)負責人、分支機構負責人、保薦代表人等）受到處罰。從業(yè)務(wù)領(lǐng)域來(lái)看，涉及經(jīng)紀業(yè)務(wù)函件2張、投行業(yè)務(wù)函件14張、買(mǎi)斷式回購交易業(yè)務(wù)函件2張、資管業(yè)務(wù)函件1張、自營(yíng)業(yè)務(wù)函件4張、公司治理/內部管理函件3張、執業(yè)行為函件5張及從業(yè)考試作弊函件1張。

從處罰措施看，監管處罰措施包括1張責令改正、3張行政處罰、1張限期不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)、1張要求提交書(shū)面承諾、1張暫不受理公司相關(guān)申請材料、10張認定為不適當人選、1張責令改正、11張警示函、1張口頭警示及2張書(shū)面警示。

監管趨緊態(tài)勢將愈發(fā)明顯

整體來(lái)看，證券公司及相關(guān)責任人均受到不同程度的處罰。在遭受監管處罰后，是否會(huì )對相關(guān)機構的后續運作管理可能產(chǎn)生影響？

在深圳中金華創(chuàng )基金董事長(cháng)龔濤看來(lái)，證券公司收到警示函、監管函或旗下高管被認定為不適當人選，將會(huì )對相關(guān)券商造成一定影響。首先，受監管函影響，公司涉及監管范圍的正常業(yè)務(wù)可能出現全部或部分不能正常開(kāi)展，另外，高管被認定為不適當人選后，或也面臨工作交接和人員更換的管理真空期，這些都會(huì )影響公司正常經(jīng)營(yíng)，給證券公司業(yè)績(jì)帶來(lái)不利影響。

券商投行人士何南野也認為，如果罰單內容僅限于責令改正等較輕的處罰，對證券公司業(yè)務(wù)發(fā)展影響可能不大，但證券公司內部會(huì )面臨自上而下更嚴格的整改，短期內或也會(huì )讓受處罰證券公司的從業(yè)人員出現難以適應的情況。如果罰單要求暫停業(yè)務(wù)3個(gè)月或6個(gè)月，影響則會(huì )較大，或將直接影響相關(guān)機構1-2年內的業(yè)務(wù)發(fā)展和收入利潤表現。

龔濤補充，證券公司的違規行為主要來(lái)源于利益驅動(dòng)，這部分‘灰色利益’背后也反映出制度上的漏洞，而罰單越多也說(shuō)明監管的力度在加大，發(fā)現的問(wèn)題越來(lái)越多。在監管層增加處罰力度和制度完善雙管齊下的背景下，有望從源頭杜絕相關(guān)問(wèn)題。

盡管當前證券業(yè)罰單數量仍居高不下，但在業(yè)內人士看來(lái)，為進(jìn)一步加強管理，事前監管或會(huì )提上日程。龔濤表示，就目前的監管手段來(lái)看，基本都是趨向事后監管，但從一些監管案例和未來(lái)的發(fā)展趨勢來(lái)看，事前監管或許會(huì )被提上日程，也就是將違法犯罪防范于未然，立法層面的工作力度或會(huì )進(jìn)一步加大。按照目前的監管精神，2023年預計將全面實(shí)施注冊制，這就意味著(zhù)監管只會(huì )更加的嚴格，監管趨緊的態(tài)勢會(huì )越來(lái)越明顯，業(yè)務(wù)不合規的券商也將面臨更大的處罰，只有合規經(jīng)營(yíng)、審慎穩健的券商，才能獲得更好的發(fā)展機會(huì )。

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