基金下跌時(shí)，總有人擔心基金經(jīng)理“偷吃”。

沒(méi)想到竟然真的有基金經(jīng)理在“偷吃”，還是搭自己管理的基金的“順風(fēng)車(chē)”，而且還虧錢(qián)了。

(相關(guān)資料圖)

真是對自己的投資能力邊界“一無(wú)所知”啊。

證券監管部門(mén)浙江監管局（下文簡(jiǎn)稱(chēng)浙江局）日前披露了對劉煒的行政處罰決定書(shū)，其中透露了這位基金經(jīng)理存在利用未公開(kāi)信息的交易行為（俗稱(chēng)“老鼠倉”）。

涉事人曾是研究高手

劉煒，1976年11月出生，曾是倫敦商學(xué)院金融學(xué)碩士，并在多個(gè)海外賣(mài)方研究機構從事研究工作，還一度成為賣(mài)方研究的主管，并被海外雜志評為最佳分析師。

2021年2月，他入職公募機構，就此開(kāi)始了買(mǎi)方投資之路。

公募投資期間業(yè)績(jì)不佳

據悉，劉煒入職后即參與管理浙商滬港深精選混合型證券投資基金（下文簡(jiǎn)稱(chēng)滬港深精選基金），并負責該基金產(chǎn)品的投資分析、投資決策等工作。

任期直至2022年9月5日被基金公司決定暫停職務(wù)。

不過(guò)他的任期業(yè)績(jì)實(shí)在不佳，在管基金近一年半，還虧了43%以上。

但就這個(gè)水平，這位基金經(jīng)理還搞起了“老鼠倉”。

據監管機構查明，2021年2月1日（劉煒被正式任命為基金經(jīng)理之前）至2022年9月5日，他因職務(wù)便利知悉滬港深精選基金交易有關(guān)的研究報告、投資策略、交易標的、交易時(shí)間等未公開(kāi)信息，并利用相關(guān)賬戶(hù)進(jìn)行了交易。

趨同交易

具體來(lái)說(shuō)，涉事的“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶(hù)于2021年2月24日通過(guò)國聯(lián)證券上海田林東路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，資金賬戶(hù)21XXXX88，下掛上海股東賬戶(hù)A20XXXXX30和深圳股東賬戶(hù)03XXXXXX42。

上述賬戶(hù)開(kāi)立后至2022年9月5日，“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶(hù)內資金為劉煒自有資金。

自賬戶(hù)開(kāi)立后至2022年9月5日，“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶(hù)由劉煒通過(guò)手機下單交易，賬戶(hù)由劉煒實(shí)際控制和操作。

相關(guān)文書(shū)還顯示，自賬戶(hù)開(kāi)立后至2022年9月5日，“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶(hù)共交易滬市股票41只，交易成交金額1972.55萬(wàn)元，與浙商滬港深精選基金趨同交易股票23只，趨同交易成交金額1172.67萬(wàn)元，趨同交易股票只數占比56.1%，趨同交易金額占比59.45%，賬戶(hù)趨同交易虧損223280.86元。

上述期間內，“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶(hù)共交易深市股票24只，交易成交金額1318.72萬(wàn)元，與浙商滬港深精選基金趨同交易股票13只，趨同交易成交金額587.57萬(wàn)元，趨同交易股票只數占比54.17%，趨同交易金額占比44.56%，賬戶(hù)趨同交易虧損141814.23元。

經(jīng)計算，劉煒利用“唐某卿”賬戶(hù)趨同交易合計成交金額1760.24萬(wàn)元，趨同交易合計虧損365095.09元。

申辯不被采用，罰款30萬(wàn)

在相關(guān)案子調查中，劉煒還在其申辯材料中提出：

第一，無(wú)違規操作的故意。由于未對境內法律法規進(jìn)行詳細及全面了解，造成本次違法行為。

第二，未獲取任何非法利益。趨同交易與基金的交易系同一時(shí)間發(fā)生，不存在個(gè)人賬戶(hù)在基金賬戶(hù)買(mǎi)入股票拉高價(jià)格后獲益的情況。

第三，未造成投資人經(jīng)濟損失。

第四，糾錯態(tài)度良好，積極配合調查、提供資料等。

第五，不存在其他違法行為。

第六，已采取糾正措施。包括出具承諾函、已完結所有個(gè)人相關(guān)的交易、辭去基金經(jīng)理職務(wù)等。

但浙江局認為，第一，劉煒作為基金從業(yè)人員，理應學(xué)習并遵守基金法律法規，不了解法律法規等不能成為其免責理由。第二，非法利益獲取情況、投資人經(jīng)濟損失情況、糾錯態(tài)度、不存在其他違法行為、已采取的糾正行為等，該局在作出行政處罰及量罰時(shí)已充分考慮。綜上，對劉煒的陳述、申辯意見(jiàn)不予采納。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券投資基金法》第一百二十三條第一款的規定，浙江局決定：對劉煒處以30萬(wàn)元罰款。

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