2月20日消息，香港證監會(huì )就有關(guān)監管虛擬資產(chǎn)交易平臺的建議展開(kāi)咨詢(xún)。根據將于2023年6月1日生效的新發(fā)牌制度，所有在香港經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)或向香港投資者積極進(jìn)行推廣的中央虛擬資產(chǎn)交易平臺，將需獲香港證監會(huì )發(fā)牌。

原文如下：

香港證監會(huì )就有關(guān)監管虛擬資產(chǎn)交易平臺的建議展開(kāi)咨詢(xún)

(資料圖片僅供參考)

香港證券及期貨事務(wù)監察委員會(huì )(香港證監會(huì ))今天就適用于虛擬資產(chǎn)交易平臺營(yíng)運者的建議規定展開(kāi)咨詢(xún)。

根據將于2023年6月1日生效的新發(fā)牌制度(注1)，所有在香港經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)或向香港投資者積極進(jìn)行推廣的中央虛擬資產(chǎn)交易平臺，將需獲香港證監會(huì )發(fā)牌。

香港證監會(huì )就虛擬資產(chǎn)交易平臺所建議的監管規定乃建基于《證券及期貨條例》下現行制度中的監管規定(注2)，并與適用于持牌證券經(jīng)紀商及自動(dòng)化交易場(chǎng)所的有關(guān)規定相若(注3)。香港證監會(huì )亦借此機會(huì )，建議對現行制度中的某些規定作出修改。

在此次咨詢(xún)中，香港證監會(huì )特別就以下事項征詢(xún)市場(chǎng)意見(jiàn)：應否準許持牌平臺營(yíng)運者向零售投資者提供服務(wù);如準許的話(huà)，除了所建議一系列妥善的投資者保障措施(包括在與客戶(hù)建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)確保合適性和代幣納入(注4)的有關(guān)規定)外，還應實(shí)行哪些措施。

香港證監會(huì )行政總裁梁鳳儀女士表示：“一如我們自2018年以來(lái)所秉持的理念，本會(huì )依照“相同業(yè)務(wù)、相同風(fēng)險、相同規則”的原則，就虛擬資產(chǎn)交易平臺監管建議多項妥善的投資者保障措施(注5)。鑒于環(huán)球虛擬資產(chǎn)市場(chǎng)近期動(dòng)蕩不穩，加上部分主要的加密貨幣交易平臺相繼倒閉，各地監管機構達致了明確共識，認為需要對虛擬資產(chǎn)領(lǐng)域進(jìn)行監管，以確保充分保障投資者，并有效管理主要風(fēng)險?！?/p>

計劃申領(lǐng)牌照的虛擬資產(chǎn)交易平臺(包括原有平臺(注6))的營(yíng)運者應開(kāi)始檢視及修改有關(guān)系統及監控措施，為新制度作好準備。至于無(wú)意申領(lǐng)牌照的營(yíng)運者，則應著(zhù)手預備以有序方式結束其于香港的業(yè)務(wù)。

香港證監會(huì )擬在其網(wǎng)站上發(fā)布數份名單，向公眾列出各虛擬資產(chǎn)交易平臺的監管狀況，并將繼續與投資者及理財教育委員會(huì )合作，以加強對香港大眾的投資者教育工作。

本會(huì )歡迎有意者于2023年3月31日或之前，透過(guò)香港證監會(huì )網(wǎng)站(www.sfc.hk)，或以電郵(VATP-consultation@sfc.hk)、郵寄或傳真((852) 2293 4004)，向香港證監會(huì )提交意見(jiàn)。

備注：

1.根據《2022 年打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集(修訂)條例》，任何人如經(jīng)營(yíng)提供虛擬資產(chǎn)服務(wù)的業(yè)務(wù)(即經(jīng)營(yíng)虛擬資產(chǎn)交易所)或顯示自己經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)，便須向香港證監會(huì )申領(lǐng)牌照。

2.香港證監會(huì )在2019年就提供至少一種證券型代幣的交易服務(wù)的中央虛擬資產(chǎn)交易平臺引入了監管框架。請參閱香港證監會(huì )在2019年11月6日發(fā)出的《立場(chǎng)書(shū)：監管虛擬資產(chǎn)交易平臺》。

3.有關(guān)規定涵蓋妥善保管資產(chǎn)、認識你的客戶(hù)、利益沖突、網(wǎng)絡(luò )保安、會(huì )計及審計、風(fēng)險管理、打擊洗錢(qián)/恐怖分子資金籌集，以及預防市場(chǎng)失當行為等范疇。

4.除了有關(guān)在與客戶(hù)建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)確保合適性和代幣納入的規定外，其他的主要建議關(guān)乎代幣的盡職審查、管治和披露。

5.香港證監會(huì )早于2018年起已認為，虛擬資產(chǎn)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險并不限于洗錢(qián)，還包括投資者保障方面的隱憂(yōu)。請參閱香港證監會(huì )在2018年11月1日發(fā)出的《有關(guān)針對虛擬資產(chǎn)投資組合的管理公司、基金分銷(xiāo)商及交易平臺營(yíng)運者的監管框架的聲明》。

6.虛擬資產(chǎn)交易平臺營(yíng)運者如在2023年6月1日前于香港設有具意義且實(shí)質(zhì)的業(yè)務(wù)，便會(huì )被視為“原有”平臺。

本文編選自“香港證監會(huì )”官網(wǎng)；智通財經(jīng)編輯：劉家殷。

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