4月17日，中國外匯交易中心印發(fā)《關(guān)于落實(shí)完善境外機構投資者等投資中國債券市場(chǎng)有關(guān)資金管理安排的公告》，自發(fā)布之日起施行。其中提到，符合《中國人民銀行 中國證券監督管理委員會(huì ) 國家外匯管理局公告》(〔2022〕第4號)規定，通過(guò)多級托管、結算代理等模式直接投資中國債券市場(chǎng)(包括銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng))的境外機構投資者和境外央行類(lèi)機構，可申請成為銀行間外匯市場(chǎng)會(huì )員開(kāi)展即期結售匯和外匯衍生品交易。

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原文如下：

關(guān)于落實(shí)完善境外機構投資者等投資中國債券市場(chǎng)有關(guān)資金管理安排的公告

中匯交公告〔2023〕19號

根據《境外機構投資者投資中國債券市場(chǎng)資金管理規定》(銀發(fā)〔2022〕258號)，中國外匯交易中心(以下簡(jiǎn)稱(chēng)外匯交易中心)完善了境外機構投資者等直接投資中國債券市場(chǎng)的有關(guān)安排，具體如下。

一、銀行間外匯市場(chǎng)準入

符合《中國人民銀行 中國證券監督管理委員會(huì ) 國家外匯管理局公告》(〔2022〕第4號)規定，通過(guò)多級托管、結算代理等模式直接投資中國債券市場(chǎng)(包括銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng))的境外機構投資者和境外央行類(lèi)機構，可申請成為銀行間外匯市場(chǎng)會(huì )員開(kāi)展即期結售匯和外匯衍生品交易。

(一)境外機構投資者

境外銀行類(lèi)機構投資者可選擇直接入市或通過(guò)主經(jīng)紀業(yè)務(wù)入市參與銀行間外匯市場(chǎng);境外非銀行類(lèi)機構投資者可通過(guò)主經(jīng)紀業(yè)務(wù)入市參與銀行間外匯市場(chǎng)。

1.申請流程

(1)境外機構投資者向外匯交易中心提交申請材料。

(2)申請材料齊全且符合法定形式要求的申請機構，外匯交易中心向其發(fā)送會(huì )員協(xié)議。

(3)申請機構完成會(huì )員協(xié)議簽署、網(wǎng)絡(luò )連接和交易員資格培訓(至少2名)等準備工作，外匯交易中心向申請機構發(fā)送正式入市通知，并通過(guò)中國貨幣網(wǎng)等途徑對外公告。

2.申請材料

(1)注冊設立文件的復印件及相應中文翻譯件。

(2)銀行間外匯市場(chǎng)人民幣外匯會(huì )員申請表、入網(wǎng)退網(wǎng)申請表、外匯交易系統數字證書(shū)申請表。

(3)承諾函，主要內容包括：本機構承諾嚴格遵守套期保值原則，根據投資銀行間債券市場(chǎng)產(chǎn)生的外匯風(fēng)險敞口開(kāi)展外匯交易(若開(kāi)展衍生品交易);履行信息報送義務(wù)，按照外匯交易中心規定報送相關(guān)信息等。

(4)參與銀行間外匯市場(chǎng)相應產(chǎn)品的內部操作規程以及風(fēng)險管理制度。

(5)主經(jīng)紀業(yè)務(wù)申請表等(若選擇主經(jīng)紀業(yè)務(wù)入市)。

(6)外匯交易中心要求提供的其他材料。

上述申請材料及填寫(xiě)完整的表格需加蓋公章或經(jīng)有權簽字人簽字(附授權簽字書(shū))。已具備銀行間人民幣外匯市場(chǎng)會(huì )員資格的境外投資者無(wú)需重新申請入市，僅需補充提交申請材料(3)承諾函。

(二)境外央行類(lèi)機構

境外央行或貨幣當局、其他官方儲備管理機構、國際金融組織以及主權財富基金等境外央行類(lèi)機構參與銀行間外匯市場(chǎng)，遵照《境外央行類(lèi)機構進(jìn)入中國銀行間外匯市場(chǎng)有關(guān)事宜》(中國人民銀行公告〔2015〕第31號)的規定執行。

二、金融機構對客戶(hù)市場(chǎng)備案

符合《中國人民銀行 中國證券監督管理委員會(huì ) 國家外匯管理局公告》(〔2022〕第4號)規定，通過(guò)多級托管、結算代理等模式直接投資中國債券市場(chǎng)(包括銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng))的境外機構投資者和境外央行類(lèi)機構向外匯交易中心備案后，可作為客戶(hù)與境內金融機構開(kāi)展即期結售匯和外匯衍生品交易。

(一)備案流程

1.?相關(guān)衍生品協(xié)議簽署后(若開(kāi)展衍生品交易)和業(yè)務(wù)開(kāi)展前，境外機構投資者和境外央行類(lèi)機構可自行或通過(guò)托管人、結算代理人向外匯交易中心備案境內金融機構名單。

2. 外匯交易中心收到備案表后，通知其選定的境內金融機構，并為其開(kāi)通信息報送系統權限。

3. 若境外機構投資者和境外央行類(lèi)機構調整選定的境內金融機構，應于三個(gè)工作日內向外匯交易中心調整備案。

(二)備案材料

1. 備案表

(1)選定的境內金融機構名稱(chēng)及聯(lián)系方式;

(2)確認已與境內金融機構完成衍生品協(xié)議簽署(若開(kāi)展衍生品交易)。

2. 外匯交易中心要求提供的其他材料

上述申請材料及填寫(xiě)完整的表格需加蓋公章或經(jīng)有權簽字人簽字(附授權簽字書(shū))。

三、信息報送

(一)報送主體

參與銀行間外匯市場(chǎng)的境外機構投資者應自行履行報送義務(wù);參與金融機構對客戶(hù)市場(chǎng)的境外機構投資者或境外央行類(lèi)機構由其選定并開(kāi)展交易的境內金融機構履行報送義務(wù)。

(二)報送內容

包括成交日期、境外機構投資者或境外央行類(lèi)機構名稱(chēng)和國別地區、交易品種、交易方向、金額、匯率、用途或來(lái)源、事件類(lèi)型等。

(三)報送規則

報送主體應每日通過(guò)外匯交易中心系統報送相關(guān)信息。信息報送截止時(shí)間為交易日次日北京時(shí)間12:00。

四、其他

本公告自發(fā)布之日起施行?！蛾P(guān)于落實(shí)完善銀行間債券市場(chǎng)境外機構投資者外匯風(fēng)險管理有關(guān)安排的公告》(中匯交公告〔2020〕7號)同時(shí)廢止。

中 國 外 匯 交 易 中 心

2023年4月17日

本文編選自“中國外匯交易中心”官網(wǎng);智通財經(jīng)編輯：謝青海。

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