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“開(kāi)戶(hù)就送積分，兌好禮……”，這樣的表述在券商員工拉新的時(shí)候，恐怕并不少見(jiàn)。

但你知道，這種做法其實(shí)是違規的嗎？

5月17日，重慶證監局披露一則罰單。罰單顯示，國元證券重慶分公司因“員工通過(guò)微信向客戶(hù)宣傳開(kāi)戶(hù)送積分兌禮品活動(dòng)，新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)通過(guò)活動(dòng)獲取的積分可以在積分商城兌換實(shí)物禮品”而收到警示函。

重慶證監局指出，上述行為違反了《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》（證監會(huì )令〔第204號〕）第八條第（三）項的規定。

該規定要求，證券公司及其從業(yè)人員從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，應當向投資者介紹證券交易基本知識，充分揭示投資風(fēng)險，不得直接或者變相向投資者返還傭金、贈送禮品禮券或者提供其他非證券業(yè)務(wù)性質(zhì)的服務(wù)。

根據《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條的規定，重慶證監局現對國元證券重慶分公司采取出具警示函的行政監管措施。

重慶證監局表示，國元證券重慶分公司應切實(shí)加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)合規管理，規范員工執業(yè)行為，杜絕此類(lèi)問(wèn)題再次發(fā)生。

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