12月22日，湖南證監局發(fā)布公告稱(chēng)，經(jīng)查，湖南巨景證券投資顧問(wèn)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“巨景投資”)存在證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)內控管理制度不健全;投資者適當性管理不規范;業(yè)務(wù)推廣環(huán)節留痕管理不到位;向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)環(huán)節執業(yè)不規范等行為。

由于上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》相關(guān)條例，湖南證監局決定對巨景投資采取出具警示函的行政監管措施。并要求巨景投資應高度重視，認真學(xué)習相關(guān)法律法規，提高合規運作水平，并于2022年1月15日前提交書(shū)面報告，湖南證監局將視整改情況組織檢查驗收。(記者 劉宇陽(yáng) 李海媛)

關(guān)鍵詞： 內控管理制度 湖南巨景投資 證監局 警示函