近日，北京證監局向國都證券及其董事長(cháng)翁振杰，發(fā)出行政監管措施決定。

北京市證監局發(fā)現，國都證券股權管理、投行業(yè)務(wù)管理等環(huán)節出現問(wèn)題，反映出公司治理結構不健全，影響公司合規穩健展業(yè)。

更為嚴重的是：2023年4月12日至2023年10月11日期間，國都證券多項投行業(yè)務(wù)遭到暫停，包括與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷(xiāo)業(yè)務(wù),公司債券承銷(xiāo)等業(yè)務(wù)。

(資料圖)

值得注意的是：不及一年的時(shí)間內，券業(yè)老將翁振杰的名字，再次登上北京證監局的罰單中。

國都證券前身是北京國際信托投的證券部，2001年重組為綜合性證券公司，2017年登陸新三板掛牌上市。

暴露治理問(wèn)題

罰單顯示：國都證券在公司治理層面存在三方面問(wèn)題。

具體包括：

股權管理未履職盡責。未審慎判斷并報告部分股東一致行動(dòng)人關(guān)系情況、公司股權結構重大變化和個(gè)別股東對公司經(jīng)營(yíng)管理的影響。

未依規執行治理程序。未召開(kāi)股東大會(huì )和董事會(huì )審議董事(獨立董事除外)、監事薪酬和高級管理人員績(jì)效年薪。

激勵的約束機制缺失?？?jì)效考核和薪酬管理制度未充分反映合規管理和風(fēng)險管理要求。

此前已有征兆

2023年1月，北京證監局曾對國都證券多位股東下達罰單。

其中提及，重慶國際信托作為國都證券股東未如實(shí)向國都證券說(shuō)明與國都證券其他股東的一致行動(dòng)人關(guān)系。

當時(shí)罰單還顯示：重慶國際信托與國都證券多名股東通過(guò)股票質(zhì)押協(xié)議違規約定讓渡表決權等股東權利，擴大該信托作為國都證券股東的影響力。四是利用對國都證券經(jīng)營(yíng)管理的影響，進(jìn)行不當關(guān)聯(lián)交易獲利。

暫停投行業(yè)務(wù)半年

罰單指出：國都證券的投資銀行業(yè)務(wù)亦存在多個(gè)漏洞。

具體情況如下：

一是關(guān)聯(lián)交易管理失當。關(guān)聯(lián)方投行業(yè)務(wù)執業(yè)標準低;業(yè)務(wù)獨立性不足,業(yè)務(wù)通道化;對部分關(guān)聯(lián)方業(yè)務(wù)未履行合規審查和信息披露。

二是執行業(yè)務(wù)未勤勉盡責。部分債券項目未充分核查發(fā)行人主要風(fēng)險發(fā)生變化的影響;部分IPO項目申報材料未充分核實(shí)發(fā)行人采購、存貨、費用支出等業(yè)務(wù)真實(shí)性;對項目信用變化的風(fēng)險防范和應對缺失,業(yè)務(wù)風(fēng)險積聚。

三是合規內控管理薄弱。同一項目短期內多次召開(kāi)立項、內核會(huì )議,在相關(guān)問(wèn)題沒(méi)有進(jìn)一步充分核查的情況下即通過(guò)了內控程序;投資銀行業(yè)務(wù)薪酬激勵實(shí)行包干,業(yè)務(wù)人員收入與項目收入直接掛鉤,業(yè)務(wù)部門(mén)負責人薪酬遞延不滿(mǎn)足規定年限。

基于以上問(wèn)題，北京證監局決定：2023年4月12日至2023年10月11日期間，暫停國都證券與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)。

董事長(cháng)翁振杰接受談話(huà)

罰單顯示：國都證券公司治理結構不健全，公司治理失衡，投行業(yè)務(wù)內控制衡失效，影響公司合規穩健展業(yè)。翁振杰作為董事長(cháng)對此負有主要責任。

根據《證券公司股權管理規定》、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》相關(guān)規定，北京證監局決定對翁振杰采取監管談話(huà)的行政監管措施。

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