前員工離職后，“美化”個(gè)人業(yè)績(jì)，資管機構要不要去“澄清”？

上海一家知名量化機構的態(tài)度是——要！

這家知名量化機構日前就對跳槽的員工發(fā)聲明“置評”，稱(chēng)其到了“新東家”之后的個(gè)人資料宣傳與“前東家”實(shí)際記錄嚴重不符。

(資料圖片)

這家百億私募更“警示”各金融機構，自行做好盡調及風(fēng)控工作，警惕虛假宣傳，保護好投資人利益。

這份“語(yǔ)焉不詳”的聲明，再次將量化機構的“商業(yè)秘密”推上風(fēng)口浪尖。

這位跳槽的員工“做錯”了什么，值得“前東家”口誅筆伐？

知名量化私募發(fā)聲明

5月23日晚間，申毅投資發(fā)布一則聲明，稱(chēng)上海申毅投資股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“我司”或“申毅投資”）陸續收到多家金融機構關(guān)于上海XX投資管理有限公司旗下XX天元系列產(chǎn)品及基金經(jīng)理陳某的詢(xún)問(wèn)，針對大家的相關(guān)疑問(wèn)，進(jìn)行統一回復。

對于聲明中涉及的私募管理人、基金經(jīng)理，申毅投資均抹去了實(shí)名信息。

申毅投資聲明中有如下要點(diǎn)：

申毅投資作為國內成立時(shí)間最早的私募基金管理人之一，擁有十余年可追溯業(yè)績(jì)。從2010年的絕對收益策略、2014年布局期權策略，現已經(jīng)形成了完整的策略條線(xiàn)，包括選股、絕對收益、衍生品、商品期貨以及固收+策略。

策略、交易執行、風(fēng)險控制每個(gè)環(huán)節分工明確，各自完成細分崗位職責。所有量化投研成果公司擁有100%的知識產(chǎn)權，整體交易流程和策略布置屬于公司商業(yè)機密。

關(guān)于天元系列產(chǎn)品推介材料中，基金經(jīng)理職業(yè)經(jīng)歷、管理規模、所獲榮譽(yù)等與公司實(shí)際記錄嚴重不符；期權策略實(shí)盤(pán)歷史業(yè)績(jì)，經(jīng)查證，該周度凈值圖表數據出處不詳，與公司歷史產(chǎn)品記錄不符。

本司沒(méi)有對天元系列產(chǎn)品在策略和技術(shù)上提供支持，沒(méi)有對天元系列產(chǎn)品在銷(xiāo)售上和商務(wù)上的支持和承諾。

資事堂了解到：申毅投資創(chuàng )立于2004年，2014年注冊為私募基金管理人，創(chuàng )始人申毅曾就職于高盛集團和千禧年基金。這家私募目前總共有30余名雇員，總部設在上海，在紐約設有分支機構，受托總規模50-100億元人民幣。

劍指何人？

業(yè)內人士對資事堂指出：上述聲明提及的機構或為上海添X投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“添X投資”），所謂的基金經(jīng)理陳某是申毅投資的前核心人員。

據公開(kāi)資料，陳某2023年2月加入添X投資（管理規模20億元-50億元）。陳某早年畢業(yè)于多倫多大學(xué)的統計量化金融學(xué)專(zhuān)業(yè)，之后在伊利諾伊理工學(xué)院獲金融碩士。2017年7月，他正式加盟申毅投資擔任研究員，并于2019年12-2022年8月?lián)卧撍侥嫉钠跈嗖呗越M負責人。

據私募排排網(wǎng)，2023年3月8日陳某開(kāi)始在添X投資運作“天元1號”，截至5月19日該產(chǎn)品凈值為0.9988。

換言之，申毅投資的聲明直接觸及了一前員工。

據申毅投資官方網(wǎng)站，該機構有四大策略模塊，即量化選股策略、市場(chǎng)中性量化多策略、期權波動(dòng)率策略，以及CTA策略。

動(dòng)因何在？

聲明背后，一個(gè)關(guān)鍵疑問(wèn)是：申毅投資為何專(zhuān)門(mén)發(fā)文，提及另外一家量化私募，并稱(chēng)相關(guān)基金經(jīng)理職業(yè)經(jīng)歷、管理規模、實(shí)盤(pán)業(yè)績(jì)與公司實(shí)際記錄嚴重不符？

過(guò)往，證券類(lèi)私募機構發(fā)布聲明通常有如下類(lèi)型：

1、反詐騙聲明（比如有自然人或不法機構冒充私募管理人）

2、駁斥媒體報道（對特定時(shí)點(diǎn)的凈值回撤、相關(guān)持倉標的異動(dòng)進(jìn)行操作說(shuō)明）

3、人才競爭糾紛（針對人員跳槽進(jìn)行訴訟，并對相關(guān)事實(shí)性問(wèn)題公開(kāi)發(fā)文）

4、反擊市場(chǎng)傳言（對規模大幅縮減、實(shí)控人動(dòng)態(tài)等未經(jīng)證實(shí)信息進(jìn)行反擊）

對于量化投資機構，涉及其他同業(yè)機構的聲明內容，普遍集中于人才競爭領(lǐng)域，諸如技術(shù)秘密、人才招攬、競業(yè)限制等。

比如今年初，兩家百億量化私募對人員跳槽產(chǎn)生的技術(shù)秘密糾紛進(jìn)行了訴訟，至今未有認定審判信息。

申毅投資的聲明中，特別提及了其所有量化投研成果公司擁有100%的知識產(chǎn)權，整體交易流程和策略布置屬于公司商業(yè)機密。

此外，申毅投資宣稱(chēng)沒(méi)有對天元系列產(chǎn)品在策略和技術(shù)上提供支持，沒(méi)有對天元系列產(chǎn)品在銷(xiāo)售上和商務(wù)上的支持和承諾。

從常理上來(lái)講，一家私募的產(chǎn)品并不會(huì )得到另外一家同業(yè)的策略技術(shù)支持，雙方本身就是競爭關(guān)系。

這兩句措辭，背后的意圖，頗引人參詳。

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