硅谷銀行倒閉事件的“余震”還在繼續，美國監管機構正對高盛發(fā)起聯(lián)合調查。

(資料圖)

美東時(shí)間周四，據華爾街日報援引知情人士稱(chēng)，美聯(lián)儲和美國證券交易委員會(huì )SEC正在就硅谷銀行SVB倒閉事件調查高盛，包括高盛在這一銀行業(yè)慘案中扮演的角色。作為調查的一部分，美國司法部已經(jīng)傳喚了高盛。

知情人士表示，美聯(lián)儲和SEC正在尋求一些證明文件，這些文件與高盛同時(shí)作為SVB證券投資組合買(mǎi)方和其資本募集顧問(wèn)的角色相關(guān)。他們正在調查高盛的投行部門(mén)及其交易部門(mén)是否在出售SVB的投資組合問(wèn)題上溝通不當。

在這場(chǎng)聲勢浩大的危機中，SVB聘請高盛幫助其籌集資金；與此同時(shí)，高盛的交易部門(mén)以低于市值的價(jià)格購買(mǎi)了SVB的AFS證券投資組合。美國銀行前全球股權資本市場(chǎng)主管 Craig Coben 表示，對于債券交易，SVB是高盛的市場(chǎng)交易對手；而對于股票發(fā)行，它是高盛的客戶(hù)。

華爾街見(jiàn)聞此前提及，高盛的交易員和投行員工恰巧在同一時(shí)間為SVB工作，但兩者之間存在一堵墻，不知道對方在做什么。

這樣的“雙重角色”引起了監管機構的懷疑。銀行家和銀行業(yè)的律師都表示，銀行很少同時(shí)擔任一家公司的顧問(wèn)和其資產(chǎn)的買(mǎi)家，除非是在金融危機時(shí)期。高盛此前在5月曾公告稱(chēng)，“各政府機構”正在對高盛在SVB注定失敗的增資和證券組合銷(xiāo)售中所起的作用進(jìn)行“調查和詢(xún)問(wèn)”。

知情人士指出，高盛向SVB的高管們表示，如果他們想要籌集資金，SVB必須出售其部分或全部證券投資組合，以表明他們對資金的需求；SVB 前首席執行官 Greg Becker 今年5月也對參議院銀行委員會(huì )表達了同樣的觀(guān)點(diǎn)。

雙方都擔心SVB的問(wèn)題會(huì )向公眾曝光。知情人士還表示，SVB的高管當時(shí)決定不公開(kāi)兜售該證券投資組合，因為他們擔心市場(chǎng)會(huì )因此知道他們遇到了麻煩。

高盛發(fā)言人再三重申，高盛協(xié)助SVB進(jìn)行了擬議的融資，并隨后從他們那里購買(mǎi)了一組證券。在此次交易之前，高盛以書(shū)面形式告知SVB，不會(huì )擔任他們的出售顧問(wèn)，SVB不應依賴(lài)于本行在這方面的任何建議，而應聘請第三方財務(wù)顧問(wèn)。

3月8日，SVB宣布在出售其債務(wù)證券過(guò)程中損失了18億美元，并宣布將通過(guò)出售股票來(lái)籌集資金。在SVB公開(kāi)了虧損信息和其他大量負面消息后（包括穆迪的評級下調），其股價(jià)大幅下跌，儲戶(hù)們開(kāi)始爭相撤出存款。

高盛的發(fā)言人表示，高盛在3月份購買(mǎi)了SVB的證券組合后，開(kāi)始逐步出售這些證券，并在5月初時(shí)表示，該行預計在出售整個(gè)投資組合后，將獲得不到5000萬(wàn)美元的收益。

風(fēng)險提示及免責條款 市場(chǎng)有風(fēng)險，投資需謹慎。本文不構成個(gè)人投資建議，也未考慮到個(gè)別用戶(hù)特殊的投資目標、財務(wù)狀況或需要。用戶(hù)應考慮本文中的任何意見(jiàn)、觀(guān)點(diǎn)或結論是否符合其特定狀況。據此投資，責任自負。

關(guān)鍵詞：