2023年7月末，中?；鸬墓ど藤Y料上出現了一個(gè)不起眼但非常重要的變化。

公司董事名單上，國聯(lián)證券“掌門(mén)”葛小波隱退，國聯(lián)證券副總兼財務(wù)負責人尹磊“接棒”。

(資料圖)

幾乎同時(shí)，中融基金公告宣布正式改名國聯(lián)基金。

而“新”國聯(lián)基金的絕對控股方也是國聯(lián)證券，國聯(lián)證券的董事長(cháng)、董事、總裁葛小波亦顯然在這個(gè)過(guò)程發(fā)揮作用。

于是，突然間，兩家基金公司、兩個(gè)訊息的背后，都出現了同樣的人物和身影：

國聯(lián)證券以及背后以葛小波為代表的經(jīng)理人團隊。

這是巧合么？

抑或還有故事？

十七年前

這個(gè)故事，目前看，可以從2004年開(kāi)始說(shuō)起。

許多年前，世界上曾經(jīng)有一家國聯(lián)基金。

2004年，由國聯(lián)證券牽頭發(fā)起籌建，一家名叫國聯(lián)基金的公募機構正式成立。

其首任董事長(cháng)、總經(jīng)理、分管投資副總經(jīng)理等整套人馬均由國聯(lián)證券派出。

但或許是成立于“微時(shí)”，亦可能是其他原因，國聯(lián)基金的經(jīng)營(yíng)并不如意。在2006年大牛市展開(kāi)前，公司大股東國聯(lián)證券已萌生退意。

而當年正逢景氣上行周期的大型石油企業(yè)，成為了第一代國聯(lián)基金的接手者。

2006年5月，中海油旗下的中海信托獲準通過(guò)受讓和增資方式“接盤(pán)”國聯(lián)基金。中海信托成為公司第一大股東，國聯(lián)證券退至二股東。

同一個(gè)月，基金公司獲準改名為中?；?，至此國聯(lián)基金從“公募江湖”黯然消失。

葛小波“現身”

比國聯(lián)基金誕生更早，一個(gè)叫葛小波的人已經(jīng)開(kāi)始在證券市場(chǎng)上撲騰。

葛小波，70年代初生人，早年據稱(chēng)曾在某中字頭知名信托機構工作過(guò)。

1997年他進(jìn)入中信證券，開(kāi)始了一路輝煌的任職生涯。

從1997年開(kāi)始，他一路出任投資銀行部經(jīng)理、高級經(jīng)理，A股上市辦公室副主任，風(fēng)險控制部副總經(jīng)理和執行總經(jīng)理，交易與衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)部、計劃財務(wù)部、風(fēng)險管理部、海外業(yè)務(wù)及固定收益業(yè)務(wù)行政負責人，幾乎把該公司各部門(mén)的崗位歷練了個(gè)遍。

最終，葛小波成為中信證券的執行委員會(huì )委員、財務(wù)負責人、首席風(fēng)險官。

2018年，他在中信證券領(lǐng)取的稅前報酬總額為1566.87萬(wàn)元，一度被坊間成為“打工皇帝”。

但人生的際遇多數都是曲折的。在經(jīng)歷了一系列波折后，葛小波于2019年4月最終從中信證券公告離職。

2019年7月，葛小波正式在國聯(lián)證券注冊。日后看，包括他在內的多名中信證券高管和骨干，集體“進(jìn)入”國聯(lián)證券，業(yè)內亦傳出國聯(lián)證券將成為“小中信”的說(shuō)法。

可以確認的是，更晚些時(shí)候，葛小波成為了國聯(lián)證券的董事長(cháng)、董事和總裁，即事實(shí)上成為了國聯(lián)證券的業(yè)務(wù)核心。

“覬覦”公募

或許是“失去后才知道珍惜”，抑或是“經(jīng)歷后方知道可貴”，國聯(lián)證券在讓出中?；鸬目毓蓹嗪?，迅速意識到了基金公司股權的重要性。

他們亦很快投入到一輪又一輪的公募基金股權收購行動(dòng)中。

業(yè)內多次知名公司的股權收購戰中都出現國聯(lián)證券的身影。它或獨資舉牌，或和它方共同攜手，目標直指某基金公司的第一大股東地位。

但這一切進(jìn)展的都不太順遂。

2019年，葛小波等加盟后，國聯(lián)證券明顯加大了在公募基金的資本騰挪。

2020年9月，國聯(lián)證券曾經(jīng)公告，同意以獲取中?；鹂毓晒蓶|地位為目的，收購法國愛(ài)德蒙得洛希爾銀行股份有限公司持有的中?；?25%股權，收購價(jià)格為人民幣 1.15億元。但這筆交易最終也未成功。

出手中融

真正令國聯(lián)證券“摘下果子”，還得是2023年。

今年2月7日晚間，國聯(lián)證券公告，擬收購中融基金100%股權。

國聯(lián)證券當時(shí)公告的收購步伐預計分兩步走：

第一步，通過(guò)摘牌方式收購中融信托所持有中融基金51%股權。

第二步，在取得中融信托持有的中融基金51%股權的前提下，國聯(lián)證券將通過(guò)協(xié)議受讓方式收購上海融晟投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海融晟）所持有中融基金49%股權。

若這兩項收購得以達成，國聯(lián)證券將獲得中融基金100%股權，實(shí)現控股一家公募基金公司的夙愿。

不過(guò)，2月23日，國聯(lián)證券又公告，鑒于上海融晟持有的中融基金剩余24.5%股權仍處于質(zhì)押狀態(tài)，公司于2023年2月22日與上海融晟簽署了《補充協(xié)議》，約定公司不再收購上述仍處于質(zhì)押狀態(tài)的中融基金24.5%股權。

隨后的事情變的順遂起來(lái)，今年4月，監管機構核準國聯(lián)證券股份有限公司成為中融基金主要股東；核準無(wú)錫市國聯(lián)發(fā)展（集團）有限公司成為中融基金實(shí)際控制人；對國聯(lián)證券股份有限公司依法受讓中融基金56625萬(wàn)元出資（占注冊資本比例75.5%)無(wú)異議。

及至8月，中融基金改名為國聯(lián)基金。

人事旁支

雖然付出了巨大代價(jià)（中融基金最初掛牌估值近30億），但國聯(lián)證券最終獲得了公募的“橋頭堡”。

對于一支雄心勃勃的管理團隊而言，牌照的意義是巨大的。

從這個(gè)角度看，葛小波在中?；鹇殑?wù)的變化，似乎又有了一重新的含義。

客觀(guān)的說(shuō)，葛小波從中?；鸲旅麊沃型顺?，由國聯(lián)證券副總裁、財務(wù)負責人尹磊接任董事，屬于股東的常規操作。

后者是否亦暗示了，國聯(lián)證券對于中?；鸬亩ㄎ灰衙鞔_在“財務(wù)”層面？

而在全盤(pán)掌控新國聯(lián)基金后，國聯(lián)證券牽頭亦安排了新的董事會(huì )。葛小波與邱曉健、王瑤、王捷、趙雪芹、黃震、盛松成、陳麗華、朱恒源等共同組成新一屆董事會(huì )。

相關(guān)資料顯示，王瑤當時(shí)董事長(cháng)。

從中?；鹜巳?，又在新國聯(lián)基金“上崗”，作為國聯(lián)基金新一屆董事會(huì )成員的葛小波，未來(lái)會(huì )如何發(fā)揮作用，這點(diǎn)相當令人好奇。

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