重點(diǎn)聚焦!中證金融下調保證金比例,券商轉融通和科創(chuàng )板借券“減負”超300億
券商迎來(lái)“減負”利好。
中國證券金融股份有限公司(“中證金融”)4月10日周一公布,下調證券公司保證金比例。此舉旨在進(jìn)一步降低證券公司轉融通業(yè)務(wù)成本,提升行業(yè)資金使用效率和保證金精細化、差異化管理水平。
本次調整涉及券商轉融通業(yè)務(wù)和科創(chuàng )板借券業(yè)務(wù)。其中,轉融通保證金比例檔次由兩檔調整為三檔,資信優(yōu)質(zhì)公司的轉融通保證金比例由20%下調至5%,對資信良好的公司,這一比例由20%下調至10%;其余公司的該比率由25%下調至15%。
(資料圖)
對科創(chuàng )板做市借券保證金比例,中證金融將資信優(yōu)質(zhì)公司的該比例由10%下調至5%,資信良好的公司由15%下調至10%。
以4月7日上周五的轉融通、做市借券負債余額測算,保證金比例下調后,含資金和證券在內,應繳保證金將合計減少301億元,降幅達65%。中證金融認為,這將有效降低證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)成本,將對轉融通、做市借券業(yè)務(wù)發(fā)展發(fā)揮積極作用。
中證金融稱(chēng),下一步將在中國證監會(huì )的指導下,做好證券公司風(fēng)險日常跟蹤監測,按照“定期評估、動(dòng)態(tài)調整”原則,每年度對證券公司的保證金比例檔次進(jìn)行評估;加快推進(jìn)相關(guān)業(yè)務(wù)市場(chǎng)化改革,增強市場(chǎng)參與各方獲得感。
今年2月17日,全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制正式實(shí)施當天,中證金融就發(fā)布了《中國證券金融公司轉融通業(yè)務(wù)規則(試行)(2023年修訂)》等轉融通業(yè)務(wù)新規,重點(diǎn)將科創(chuàng )板、創(chuàng )業(yè)板行之有效的轉融券優(yōu)化措施推廣到主板,并為在北京證券交易所市場(chǎng)推廣預留了空間。
新規將原本“期限固定、費率固定”模式的轉融券約定申報方式,統一調整為市場(chǎng)化的約定申報方式;拓寬了主板轉融通標的證券范圍和出借人范圍,包括注冊發(fā)行股票上市首日即可納入轉融通標的證券范圍,注冊發(fā)行股票的戰略投資者可在承諾的持有期限內出借獲配股票。
新規大幅降低了證券公司參與轉融券業(yè)務(wù)成本,例如轉融券費率差統一降至0.6%,取消轉融通業(yè)務(wù)保證金比例檔次最低20%的限制。
根據新規,退市標的證券的處理機制更加完備、靈活。新規增加了對交易類(lèi)強制退市情形的業(yè)務(wù)處理規定,對涉及終止上市的標的證券,增加了協(xié)商提前了結的靈活處理方式。
中證金融當時(shí)表示,全市場(chǎng)各板塊轉融券業(yè)務(wù)處理統一后,有利于增加市場(chǎng)供給、提升交易效率,進(jìn)一步滿(mǎn)足參與方多樣化需求。
中金公司認為,通過(guò)優(yōu)化轉融通機制,轉融通新規促進(jìn)全市場(chǎng)多空平衡,進(jìn)一步健全資本市場(chǎng)基礎交易制度。新規實(shí)現了全市場(chǎng)轉融券業(yè)務(wù)模式的整合統一,重點(diǎn)將科創(chuàng )板、創(chuàng )業(yè)板行之有效的轉融券優(yōu)化措施推廣到主板,有助于推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。
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