(相關(guān)資料圖)

北京證監局4月13日披露了關(guān)于對國都證券股份有限公司采取責令改正并限制業(yè)務(wù)活動(dòng)行政監管措施的決定。經(jīng)查，國都證券在公司治理方面，存在股權管理未履職盡責、未依規執行治理程序、激勵的約束機制缺失等問(wèn)題；在投資銀行業(yè)務(wù)方面，存在關(guān)聯(lián)交易管理失當、執行業(yè)務(wù)未勤勉盡責、合規內控管理薄弱等問(wèn)題。北京證監局決定在2023年4月12日至2023年10月11日期間，暫停國都證券與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)。

根據披露的信息，國都證券未審慎判斷并報告部分股東一致行動(dòng)人關(guān)系情況、公司股權結構重大變化和個(gè)別股東對公司經(jīng)營(yíng)管理的影響；未召開(kāi)股東大會(huì )和董事會(huì )審議董事（獨立董事除外）、監事薪酬和高級管理人員的績(jì)效年薪；在績(jì)效考核和薪酬管理制度上，也未充分反映合規管理和風(fēng)險管理的要求。

受公司治理影響，國都證券在投行業(yè)務(wù)方面存在關(guān)聯(lián)交易管理失當、執行業(yè)務(wù)未勤勉盡責、合規內控管理薄弱等問(wèn)題。其中，包括關(guān)聯(lián)方投行業(yè)務(wù)執業(yè)標準低，業(yè)務(wù)獨立性不足、業(yè)務(wù)通道化，對部分關(guān)聯(lián)方業(yè)務(wù)未履行合規審查和信息披露；部分債券項目未充分核查發(fā)行人主要風(fēng)險發(fā)生變化的影響，部分IPO項目申報材料未充分核實(shí)發(fā)行人采購、存貨、費用支出等業(yè)務(wù)真實(shí)性，對項目信用變化的風(fēng)險防范和應對缺失、業(yè)務(wù)風(fēng)險積聚等。

北京證監局表示，上述問(wèn)題反映國都證券公司治理結構不健全，公司治理失衡，投行業(yè)務(wù)內控制衡失效，影響公司合規穩健展業(yè)，并違反了《證券公司治理準則》《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》等法規中的多項條例。

根據相關(guān)規定，北京證監局決定對國都證券采取責令改正并限制業(yè)務(wù)活動(dòng)的行政監管措施：

一是要求國都證券采取切實(shí)有效的整改措施，厘清股東股權關(guān)系，完善公司治理，建立有效內控機制，切實(shí)提升投資銀行業(yè)務(wù)質(zhì)量；二是在2023年4月12日至2023年10月11日期間，暫停國都證券與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)；三是要求國都證券在暫停業(yè)務(wù)期間屆滿(mǎn)前向北京證監局提交書(shū)面整改報告。

此外，北京證監局對國都證券董事長(cháng)翁振杰和時(shí)任董事會(huì )秘書(shū)朱玉萍采取監管談話(huà)的行政監管措施。根據披露的信息，公司董事會(huì )對股東大會(huì )負責，對公司合規管理、風(fēng)險管理和內部控制體系的有效性承擔最終責任，作為董事長(cháng)，翁振杰對公司存在的問(wèn)題負有主要責任；作為公司時(shí)任董事會(huì )秘書(shū)，朱玉萍負有責任。兩人后續需根據要求，攜帶有效身份證件到北京證監局接受監管談話(huà)。

據悉，今年1月18日，朱玉萍已向國都證券遞交辭職報告，因已超退休年齡，朱玉萍申請辭去其所擔任的董事會(huì )秘書(shū)、副總經(jīng)理等職務(wù)。截至目前，國都證券尚未披露2022年年度報告，但公司此前披露的2022年度未經(jīng)審計財務(wù)報表顯示，國都證券去年實(shí)現凈利潤3.69億元，相較2021年下滑約56%。

本文來(lái)源：上證報，原文標題：《暫停國都證券與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷(xiāo)業(yè)務(wù)！監管部門(mén)出手》

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