壓實(shí)保薦機構責任不是一句空話(huà)。

(資料圖)

4月17日晚，廣發(fā)證券（000776.SZ）公告稱(chēng)：因在*ST美尚生態(tài)（300495.SZ）2018年定增項目中涉嫌保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責，被證監會(huì )立案。

這是全面注冊制落地以來(lái)，繼東興證券（601198.SH）后第二家被采取立案措施的券商。

信風(fēng)（ID:TradeWind01）注意到，此番證監會(huì )的立案速度較此前有所加快。

2022年11月，東興證券保薦的*ST澤達易盛（688555.SH）收到證監會(huì )《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》，其因涉嫌欺詐發(fā)行、信披違法擬被采取強制退市。

但證監會(huì )一直到今年3月31日才對東興證券立案，相隔將近5個(gè)月。

美尚生態(tài)收到證監會(huì )《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》的時(shí)間發(fā)生于今年4月11日，不到一周后廣發(fā)證券就迎來(lái)了立案。

“全面注冊制以前，可能還要考慮到立案可能會(huì )給投行的項目帶來(lái)沖擊，但是全面注冊制以后，連坐制度被取消了，相當于監管層在實(shí)施立案措施的時(shí)候受到的干擾更少了?！北本┮晃煌缎腥耸恐赋?。

據此前證監會(huì )的調查結果顯示，美尚生態(tài)2012年至2020年上半年的年報等多份文件均存在虛假記載，2012年至2020年上半年，合計虛增4.57億元凈利潤，占凈利潤比重超4成。

但作為美尚生態(tài)2015年IPO、2018年定增項目的保薦機構以及此后的持續督導機構，廣發(fā)證券執業(yè)過(guò)程中始終未發(fā)現其財務(wù)造假情況。

在業(yè)內看來(lái)，連續兩家券商被立案意味著(zhù)注冊制實(shí)施后監管層并未放松對中介機構“看門(mén)人”責任的監督，從嚴監管仍將是這一階段的重要命題。

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