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日前，云南證監局發(fā)布了一則關(guān)于太平洋證券的處罰決定書(shū)。其中諸多細節“耐人尋味”。

最令人“驚訝”的是第一點(diǎn)，5人未取得證券分析師資格，其中1人甚至連“一般證券業(yè)務(wù)”資格都沒(méi)有，卻以分析師名義對外發(fā)布報告。

一般來(lái)講，持有“一般證券業(yè)務(wù)”資格的券商員工，只能從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、證券資信評估業(yè)務(wù)之外的其它業(yè)務(wù)。

處罰決定書(shū)還指出，合規審核于兩年前已經(jīng)關(guān)注到員工的分析師資格問(wèn)題，但直到去年4月，太平洋證券都沒(méi)有及時(shí)進(jìn)行“解決”，不知何故。

此外，監管還發(fā)現，抽查的研究報告在撰寫(xiě)人提交后，組長(cháng)幾乎同一時(shí)間便通過(guò)審核，這意味著(zhù)審核的過(guò)程有可能是缺失的。

基于上述行為，云南證監會(huì )表示，太平洋證券應采取措施加強發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)管理，認真落實(shí)監管要求，嚴肅內部問(wèn)責，并于 2023 年 6 月 30 日前按要求完成書(shū)面整改報告。?

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