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券商賣(mài)方研報“嚴查”進(jìn)行時(shí)！

據監管機構官網(wǎng)：北京證監局日前對中信建投證券采取了出具警示函的行政監管措施。

北京證監局發(fā)現該公司研究所存在如下問(wèn)題：

一是未制定投資價(jià)值研究報告專(zhuān)項內部制度，未規定第三方刊載或轉發(fā)公司研究報告情況的跟蹤監測制度，公司合規風(fēng)控考核評價(jià)制度不夠細化。

二是個(gè)別研究報告的調研管理審批不符合公司內部制度規定，抽查的部分研究報告底稿留存不全面、合規審查意見(jiàn)留痕不足。

三是抽查的部分研究報告引用信息與信息來(lái)源不一致。

同時(shí)，北京證監局亦向中信建投分析師曾羽、高慶勇采取出具警示函行政監管措施的決定，并指出他們署名的研究報告的審核流程中出現部分底稿缺失，引用文件發(fā)布日期錯誤等情況。

據悉，上述兩人是中信建投研究所固定收益團隊的分析師。曾羽所在的團隊曾于2016年獲得新財富固定收益研究的第一名。

此外，中信建投分析師楊光（建筑材料領(lǐng)域）、李長(cháng)鴻也收到了警示函，他們也出現了研究報告的審核流程中部分底稿缺失、引用的文件發(fā)布日期錯誤的情況。

資事堂還發(fā)現，近期監管機構對業(yè)內多位分析師和研究團隊負責人出具警示函。此前國君研究所所長(cháng)黃燕銘、該所固收首席分析師覃漢，亦被采取出具警示函的監管措施。

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